大陸《證券時報》報導，被大陸證監會立案調查，對券商而言是極大的扣分。近兩年已有不少券商被監管機構啟動立案調查，最近的一家便是因*ST華澤並購案被立案調查的國信證券。
近兩年嚴監管的趨勢下，接連有券商因投行等業務被證監會立案調查。據證監會2017年12月22日公佈的一組資料顯示，2016年以來有28家證券仲介機構立案調查。據公開信息，2016年以來曾被證監會立案調查的證券公司分別有：信達證券、西南證券、興業證券、新時代證券、中德證券、中泰證券、中原證券。今年以來，名單中又增加了國信證券，總計8家券商。
被立案調查的8家券商中，信達證券、興業證券和新時代證券是因保薦專案涉嫌造假上市；另有4家券商投行被罰涉及擔任並購重組業務的財務顧問；中泰證券則因新三板做市業務被立案調查。
(旺報)
