陸證監會將規範 跨境投資股票服務公司

陸證監會將規範 跨境投資股票服務公司
2021/10/16

富途證券已在美上市。
富途證券已在美上市。

大陸《證券時報》15日報導,大陸《個人信息保護法》施行在即,跨境互聯網券商個人信息問題引發關注。針對互聯網券商經營活動中的風險,證監會等監管部門正著力完善相關監管規則。

該報從接近大陸監管部門的人士處了解到,按照所有金融活動均應全面納入監管的要求,大陸證監會等監管部門正著力完善相關監管規則,將依法對此類活動予以規範,加強監管執法,全面保護投資者合法權益。

受此消息影響,有關公司如富途控股(FUTU.O)、老虎證券(TIGR.O)股價大幅下跌。截至美股15日收盤,富途控股下跌13.66%,報63.73美元,只有最高點時的三分之一。老虎證券報7.91美元,下跌3.3%。此前的10月14日,富途控股下跌12.41%,老虎證券跌幅更甚,達到21.19%。

人民網近日點名富途和老虎證券,稱富途控股(互聯網券商富途母公司)及老虎證券均已經完成赴美上市,在《個人信息保護法》明確了個人信息跨境提供規則的背景下,大陸內地公民的個人信息出境問題或將成為提供美股、港股等全球主要市場股票交易服務的互聯網券商將要面臨的新考驗。

證券時報指出,此類境外證券經營機構通過境內關聯平台機構,面向境內投資者開展境外證券交易服務的營銷、開戶等活動,不符合中國《證券法》《證券公司監督管理條例》關於未經許可批准,任何單位和個人不得從事證券業務等相關規定的精神。

對於此類故意規避監管的情況,大陸證監會在2016年就曾發佈投資風險提示,明確除合格境內機構投資者(QDII)和滬深港通機制外,證監會未批准任何境內外機構提供「跨境炒股」服務,提示投資者通過合法渠道參與境外證券市場投資。

2019年7月,受大陸中央網信辦、工信部、公安部、市場監管總局四部門委託,由全國信息安全標準化技術委員會、中國消費者協會、中國互聯網協會、中國網絡空間安全協會成立的APP違法違規收集使用個人信息專項治理工作組就發布通知,評估發現包括老虎證券、富途牛牛等APP在個人信息收集使用方面存在問題且未公開有效聯繫方式,並被要求整改。

報導引述接近大陸監管部門人士表示,按照所有金融活動均應全面納入監管的要求,證監會等監管部門正著力完善相關監管規則,將依法對此類活動予以規範,加強監管執法,全面保護投資者合法權益。

據了解,中國大陸互聯網巨頭騰訊控股持有富途33%的股份,這是騰訊在金融科技領域最大的投資項目之一。

編輯 / 李斌

【巴西華人資訊網】

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